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一、案件还原 2014年5月4日至2016年3月28日，刘某伙同赵某，以北京某资产管理有限公司的名义，对外虚构贵金属现货、期货及股票交易等业务，以承诺投资可获取高额回报为诱饵，吸引社会不特定公众进行投资，先后骗取82名被害人投资款共计人民币1.8亿余元，其中骗取被害人陈某投资款共计人民币3961197元。本案中，北京某资产管理有限公司对外宣称主要从事私募基金、贵金属现货、股指期货等交易。刘某负责发...
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近年来，非法证券期货活动有所抬头，不断有投资者因为参与非法证券活动遭受经济损失，投资者一定要加强自我保护意识，有效防范非法证券期货活动。一、投资者应到依法设立的证券交易所和期货交易所进行证券或期货投资。现阶段，我国合法的证券交易场所是上海证券交易所、深圳证券交易所和全国中小企业股份转让系统，合法的期货交易场所是大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心...
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新型冠状病毒肺炎疫情来势汹汹，牵动着全国亿万人民的心，也牵动着期货人的心。 一方有难，八方支援。为坚决贯彻落实习近平总书记关于做好疫情防控工作的重要指示精神，坚定不移把党中央的决策部署和证监会党委的相关工作要求落到实处，期货行业凝心聚力、团结一致，坚定信心打赢疫情防控阻击战！1月28日，中国期货业协会发出倡议：《发动期货行业力量 众志成城抗击疫情》。1月29日，协会再次向会员单位发出...
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【反洗钱法规】中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知 (银办发[2018]130号） 为进一步落实风险为本方法，提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性，防范洗钱和恐怖融资风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，现就加强义务机构反洗钱和反恐怖融资工作有关事项通知如下:一、加强客户身份识别管...
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【反洗钱法律法规】—中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知 银发[2018]164号中国人民银行上海总部，各分行·营业管理部，各省会(首府)城市中心支行各副省级城市中心支行国家开发银行、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，中国银联，农信银资金清算中心，城市商业银行资金清算中心：为落实国务院关于完善反洗钱...
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2019年10月31日，由上海市期货同业公会主办，上海市银行、证券、保险、基金同业公会及上海上市公司协会联合主办的“第十届期货机构投资者年会”在上海成功举行。上海证监局副局长吴萌、上海市金融工作局副局长李军、中国期货业协会秘书长吴亚军、上海期货交易所副总经理陆丰、郑州商品交易所副总经理王晓明、大连商品交易所副总经理王玉飞、中国金融期货交易所副总经理张晓刚分别致辞展望，开启本届年会大幕。 ...
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http://www.cac.gov.cn/2020-09/10/c_1601296265244194.htm
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经中华人民共和国国务院批准，由中国证券监督委员会监管，目前批准的正规期货场所为中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心五家。一.什么是合法的期货公司？是依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。二.期货公司有哪些业务？期货公司业务实行许...
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关于警惕冒用协会会员机构和私募基金管理人名义进行非法活动的提示协会郑重提示，广大投资者要加强防范、注意辨别不法分子冒用协会会员机构或在协会登记的私募基金管理人的名义进行违法活动，包括并不限于冒用公司名称、注册商标，盗用从业人员肖像伪造非法APP、非法网站并实施违法宣传和违法募集资金等活动。建议通过登陆中国证券投资基金业协会官方网站（www.amac.org.cn)，查询私募基金管理人公示信息，保护...